Главная > О компании > Новости и рассылки > Новости юрисдикций > Credit Suisse оштрафован на 6,5 млн. долларов

Credit Suisse оштрафован на 6,5 млн. долларов


				24.12.2019
						

Американская Служба регулирования отрасли финансовых услуг (Financial Industry Regulatory Authority , Inc. - FINRA) оштрафовала бизнес Credit Suisse Securities (USA) LLC на 6,5 млн. за нарушение правил контроля и доступа к рынку, а также положений и правил 15с3-5 Закона о ценных бумагах (известного также как правила доступа к рынку).

В течение четырех лет, с 2010 по 2014 год, Credit Suisse предлагал своим клиентам, в том числе брокерам-дилерам и другим институциональным организациям, некоторые из которых были иностранные компании, прямой доступ к рынкам на многочисленных биржах. Фирма выпустила более 300 миллиардов акций от имени своих клиентов с прямым доступом к рынку. Некоторые из клиентов, имевших прямой доступ к рынку, занимались деятельностью, которая вызвала более 50 000 предупреждений от FINRA о возможной манипулятивной деятельности. В результате сделки не подвергались должной проверке.

Кроме того, Credit Suisse нарушил многочисленные положения правил доступа к рынку, предъявляемых к от брокерам-дилерам, которые предоставляют своим клиентам доступ к бирже или альтернативной торговой системе, для разумного управления финансовыми и регуляторными рисками предоставления такого доступа. В период с 2011 по 2017 год Credit Suisse нарушал положения Правил доступа к рынку, касающиеся предотвращения ошибочных заказов, установления кредитных лимитов и ежегодного обзора компанией эффективности контроля за доступом к рынку и процедур надзора.

При решении этого вопроса Credit Suisse не признал и не отрицал обвинения, но согласился с выводом FINRA.



Источник: https://www.finra.org/media-center/newsreleases/2019/finra-exchanges-fine-credit-suisse-65-million-supervision-mkt-access

Возврат к списку новостей

Быстро и конфиденциально.
Квалифицированный специалист даст бесплатную консультацию по телефону, поможет Вам определиться и назначит встречу в удобное Вам время.
Звоните прямо сейчас по телефону: +380 44 247-99-98
Пишите по адресу: kiev@hbcomp.com


Новости

13.01.2020 12:29:00

Цифровой налог в Австрии

С 1 января 2020 года в Австрии в соответствии с Законом о цифров ...

Подробнее

10.01.2020 17:33:00

Мальта опубликовала руководство по автоматическому обмену

Уполномоченный по доходам на Мальте опубликовал единый свод принци ...

Подробнее

24.12.2019 14:19:00

Credit Suisse оштрафован на 6,5 млн. долларов

Американская Служба регулирования отрасли финансовых услуг (Financ ...

Подробнее