Головна > Про компанію > Новини та розсилки > Новини юрисдикцій > Julius Baer звинувачується FINMA у відмиванні грошових коштів

Julius Baer звинувачується FINMA у відмиванні грошових коштів

21.02.2020 Швейцарське Управління з нагляду за фінансовим ринком (далі - FINMA) виявило у банку Julius Baer масу недоліків, пов'язаних з дотриманням правил з протидії відмиванню коштів - Anti-Money Laundering (далі - AML) в період з 2009 по початок 2018 року.
В ході перевірки з'ясувалося, що Julius Baer систематично порушував вимоги до належної обачності, які вимагаються правилами AML. Переважна більшість угод з 2009 по 2018 року були проведені з порушеннями. Інформація, що міститься в документації KYC (Know Your Customer), була чи неповної, чи неоднозначною для переважної більшості перевірених ділових відносин. Зокрема, практично у всіх документах відсутня інформація про походження коштів, характер бізнесу і причини відкриття рахунку.
FINMA в своєму звіті також вказує на операцію, яка була здійснена в 2014 році, щодо венесуельського клієнта на суму 70 млн швейцарських франків без проведення необхідних перевірок. І це незважаючи на те, що в цьому ж році банку стало відомо, що даний клієнт звинувачується в корупції. Більш того, в 2017 році Julius Baer організував для цього клієнта наскрізну угоду за участю декількох мільйонів доларів США, не вивчивши її належним чином. Вся інформація, надана клієнтом, полягала лише в тому, що ці гроші підуть на оплату консультаційних послуг.
Зараз Банку наказано вжити заходів щодо запровадження додаткової ідентифікації клієнтів, створення Комітету з питань AML і KYC, а також забороняються будь-які великі вкладення, які можуть привести до збільшення операційних ризиків.
Для контролю виконання вищеназваних приписів FINMA призначив незалежного аудитора.

Повернення до списку

Швидко і конфіденційно.
Кваліфікований фахівець дасть безкоштовну консультацію по телефону, допоможе Вам визначитися і призначить зустріч в зручний для Вас час.
Телефонуйте прямо зараз: +380 44 247-99-98
Пишіть: kyiv@hbcomp.co.uk


Новини

26.03.2020 13:49:00

БВО опублікували план боротьби з відмивання коштів

19 березня 2020 року Фінансова служба Британських Віргінських островів ...

докладніше

24.03.2020 11:59:00

Сайт Єврокомісії опублікував проект угоди з Великобританією

18 березня 2020 року на офіційному сайті Європейської комісії був опуб ...

докладніше

23.03.2020 19:02:00

Swedbank було оштрафовано на 300 мілйонів євро

19 березня 2020 року шведському банку Swedbank місцевим регулятором ...

докладніше